北京天相財富管理顧問河北分公司及其總經理胡彬彬存在違規行為被行政監管
2024年7月23日，河北證監局對北京天相財富管理顧問有限公司河北分公司（以下簡稱“天相財富河北分公司”或“公司”）及其總經理胡彬彬分別採取了責令改正和出具警示函的行政監管措施，以糾正該分公司在證券投資顧問業務中的違規行為。
河北證監局網站截圖河北證監局發佈的行政監管措施決定書顯示，天相財富河北分公司在證券投資顧問業務推廣和客戶招攬過程中存在誤導性營銷宣傳的問題，嚴重違反了《證券投資顧問業務暫行規定》及《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》的相關規定。此外，該分公司還存在部分未在中證協註冊登記的員工從事證券投資諮詢業務的營銷、客服工作，以及個別員工未經註冊即提供證券投資顧問服務或冒用其他投資顧問名義提供服務的違規行為。
針對上述違規事實，河北證監局依據相關法律法規，對天相財富河北分公司採取了責令改正的行政監管措施，並要求該分公司在收到決定書後15個工作日內提交書面整改報告，以提升合規管控能力。同時，對於分公司總經理胡彬彬，因其對上述違規行為負有領導和管理責任，河北證監局決定對其採取出具警示函的行政監管措施，同樣要求其認真學習法律法規，積極整改並提升合規管理能力。
公開信息顯示，北京天相財富管理顧問有限公司河北分公司成立於2017年04月18日，註冊地位於河北省石家莊市橋西區友誼南大街106號中環商務大廈18N，法定代表人為胡彬彬。經營範圍包括一般項目：證劵投資諮詢；企業管理諮詢；經濟信息諮詢；房地產信息諮詢（不含中介）；企業策劃；財務諮詢（不得開展審計、驗資、查賬、評估、會計諮詢、代理記賬等需經專項審批的業務，不得出具相應的審計報告、驗資報告、查賬報告、評估報告等文字材料）；技術開發；技術轉讓；技術諮詢；技術服務；軟件開發；計算機、軟件及輔助設備零售。
