315投資者保護論壇 | 趙敬國：澤達易盛欺詐案落定，彰顯監管 “零容忍” 決心

3月15日，新浪財經315投資者保護論壇在北京舉行，上海市信本律師事務所高級合夥人趙敬國律師出席，並就“中小投資者權益保護的痛點與突破”的主題發表演講。

趙敬國表示，澤達易盛（天津）科技股份有限公司、林應等欺詐發行、信息披露違法違規案作為證監會行政執法指導性案例，其處罰結果體現了“零容忍” 的監管決心。

澤達易盛公司及相關責任人處以高額罰款，林應、應嵐、林雪鬆等因違法情節嚴重，被採取了證券市場禁入措施。澤達易盛公司等七名當事人不服處罰提起行政訴訟，曆經北京金融法院一審、北京高院二審，均被駁回。

趙敬國認為，本案的意義主要有以下4點：

1．明晰認定邏輯，為類案提供參考：為“全流程財務造假”類案查處提供證明標準和認定邏輯參考。

2．懲首惡，體現“長牙帶刺”：遵循嚴厲打擊“關鍵少數”精神，對實際控製人、董事長頂格罰款，傳遞“零容忍”信號。

3．追幫兇，體現過罰相當：秉持“實質重於形式”“過罰相當”原則，強化對造假責任人員追責力度。

4．開創證券特別代表人訴訟訴中調解先河：涉科創板上市公司特別代表人訴訟以訴中調解結案，高效化解群體性糾紛，保護投資者權益。