十餘傢俬募開年領罰單 監管出手促行業正氣

轉自：中國經濟網

　　來源：經濟參考報

　　2023開年以來，已有10餘傢俬募機構被罰。嚴監管態勢下，各地證監局對多傢俬募採取出具警示函或責令改正的行政監管措施，中國證券投資基金業協會(下稱“中基協”)也在不斷強化自律管理，發佈多張私募罰單。業內人士表示，監管針對私募市場亂象頻頻“亮劍”，將進一步督促私募機構提高規範運作水平，推動私募基金更好服務實體經濟發展。與此同時，在“扶優限劣”的監管導向下，私募行業正持續出清“偽”私募、劣私募和風險機構，行業良好風氣正逐步形成。

　　截至1月9日發稿，據《經濟參考報》記者初步統計，開年以來已有10餘傢俬募機構被罰。中基協1月6日公佈了對深圳市中財沃頓資本管理有限公司(下稱“深圳中財沃頓”)、深圳市國投財富投資管理有限公司(下稱“國投財富”)的紀律處分決定。經查，深圳中財沃頓存在的違規行為包括變相向投資者承諾保本保收益、挪用基金財產、未就基金重大關聯交易履行信息披露義務等六大違規問題。國投財富存在員工人數不足、不配合協會自律檢查兩大違規行為，中基協決定取消深圳中財沃頓、國投財富會員資格，並撤銷其管理人登記。此前的1月3日，中基協公佈了2023年開出的首份罰單。該紀律處分決定書顯示，因上海晟泰智睿資產管理有限公司高級管理人員及員工人數不符合私募基金管理人登記要求，且公司無獨立的辦公場所，中基協撤銷其管理人登記。

　　1月5日，北京證監局、安徽證監局、四川證監局等多地證監局同日公佈對8傢俬募機構的行政監管措施決定。因從事私募基金業務，未能遵循自願、公平、誠實信用原則，未能維護投資者合法權益，北京盛達瑞豐投資管理有限公司被北京證監局採取責令改正的行政監管措施。合肥沃加投資管理有限公司因在開展私募投資基金管理業務過程中，存在未按照基金合同關於止損線的約定進行投資運作等五大問題，被採取責令改正的行政監管措施並記入證券期貨市場誠信檔案。同時，安徽證監局對沃加投資公司法定代表人、執行董事、經理楊華勇，實際控製人、股東及時任員工王仁鬆採取出具警示函的行政監管措施。

　　江西證監局發佈公告稱，經查，新餘濟達投資有限公司(下稱“新餘濟達投資”)存在未按照投資合同約定的信息披露渠道向投資者披露基金運行信息；怠於履行管理人職責，基金投資標的長期未完成股權確權及工商變更，基金利益未得到有效保護等違規問題。江西證監局決定對公司採取出具警示函的行政監管措施。企查查顯示，新餘濟達投資曾用名為“珠海財富嘉資產管理有限公司”，已於2022年6月24日被中基協註銷，註銷原因為異常經營。

　　此外，四川證監局於1月5日發佈對四川宜信通股權投資基金管理有限公司採取責令改正行政監管措施的決定。江蘇證監局於近日公佈了對江蘇睿穀私募基金管理有限公司、江蘇景閏投資股份有限公司兩傢俬募採取責令改正行政監管措施的決定。

　　嚴監管背景下，“偽私募”“亂私募”出清速度明顯加快。中基協數據顯示，2022年中基協對803傢俬募管理人開展自律檢查，註銷私募管理人2217家。其中，主動註銷管理人數量為2021年同期的2.2倍，“出大於進”的結構調整趨勢進一步鞏固。對48家機構、78名基金從業人員作出紀律處分，分層分類處置初見成效。

　　值得一提的是，私募行業也將迎來新規範。中基協於2022年12月30日就新修訂的《私募投資基金登記備案辦法》(下稱《辦法》)及配套指引，公開向社會徵求意見。中基協指出，近年來，我國私募基金行業發展迅速，但仍然處於多而不精、大而不強、魚龍混雜的發展階段，在一定程度上出現了真私募與“偽”私募並存，兩極分化嚴重，小、亂、散、差業態明顯，違法違規行為和風險時有發生。該《辦法》針對各類違規行為，設置了一系列由輕到重體系化的自律管理措施，提升自律管理水平，加速不良機構和行業風險的出清，引導行業高質量發展。