借道其母賬戶內幕交易，湯姆貓一業務負責人被罰226萬元
5月28日，中國證券監督管理委員會四川監管局發佈，湯姆貓有關產品業務負責人丁懿內幕交易湯姆貓股票，被沒收違法所得56.56萬元，並處以169.68萬元罰款，合計罰沒226萬餘元。
圖源 中國證券監督管理委員會四川監管局官網
行政處罰決定書顯示，內幕信息形成及公開過程如下：
2023年2月19日，湯姆貓董事長、實際控製人朱某剛召集各主要業務條線負責人召開內部會議，對公司通用人工智能及終端交互產品等業務發展以及配套再融資項目進行了初步探討。
2023年2月22日，公司再度召開內部會議，明確了業務發展方向，並籌劃非公開發行股票事項，通過再融資對相應業務進行持續投入。
2023年2月23日晚間，公司發佈《關於籌劃非公開發行股票的提示性公告》，稱“擬籌集資金主要投向通用人工智能交互終端產品研發、垂直領域模型研發與訓練、IDC等算力基礎設施建設，擬發行股票數量不超過本次發行前總股本的30%”。
上述湯姆貓籌劃非公開發行股票事項屬於《證券法》第八十條第二款第（九）項之重大事件，公開前屬於《證券法》第五十二條第二款規定的內幕信息。內幕信息敏感期為2023年2月19日至2023年2月23日。丁懿作為有關產品業務負責人參與了公司於2023年2月19日和2月22日召開的內部籌劃會議，屬於《證券法》第五十一條第（四）項規定的內幕信息知情人，知悉時間為2023年2月19日。
丁懿在內幕信息敏感期內交易“湯姆貓”股票情況如下：
“厲某霞”普通證券賬戶和“厲某霞”信用證券賬戶（統稱為“厲某霞”證券賬戶）於2020年7月8日、2021年8月24日先後開立於東方財富證券股份有限公司浙江分公司營業部。
厲某霞系丁懿母親，丁懿實際控製“厲某霞”證券賬戶交易“湯姆貓”股票。“厲某霞”證券賬戶交易的終端信息與丁懿存在關聯。“厲某霞”證券賬戶涉案資金的來源與去向均指向丁懿。
2023年2月20日至2月23日，“厲某霞”證券賬戶累計買入“湯姆貓”2259200股，成交金額10539376元，截至調查日，該賬戶在內幕信息敏感期內買入的“湯姆貓”已全部賣出，獲利565598.32元。
上述違法事實，有公司相關公告和文件、證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料及資金流水、相關人員詢問筆錄等證據證明，足以認定。
丁懿的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成內幕交易行為。根據丁懿的違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，四川證監局決定沒收丁懿違法所得565598.32元，並處以1696794.96元罰款，合計金額為2264393.28元。
資料顯示，浙江金科湯姆貓文化產業股份有限公司主營業務為圍繞湯姆貓家族IP為核心的，線上與線下協同發展的全棲IP生態運營商。
湯姆貓公司官網截圖
【股市有風險，投資需謹慎】
揚子晚報/紫牛新聞記者 馬燕
校對 陶善工
