同花順雲軟件總經理趙遠被監管採取監管談話措施

來源：財聯社

財聯社11月25日電，浙江證監局11月25日披露，浙江同花順雲軟件有限公司的總經理趙遠因公司存在多項違規行為而受到監管談話的監督管理措施。經查，該公司在營銷宣傳中使用部分客戶成功案例和業績展示，且未提供足夠的風險提示。此外，部分營銷和服務人員存在誇大和誤導性宣傳，以及未登記為證券投資顧問的情況，直播推廣過程中的合規管控也不到位。浙江證監局指出，趙遠作為公司總經理，對合規管理負有責任，決定對其採取監管談話的監督管理措施。

此前報導：同花順雲軟件「七年五罰」（中訪網觀察）

近期，監管重拳出擊，對「直播炒股」亂象進行嚴監管，多家機構接連被罰，首當其衝的就是同花順。11月15日晚，同花順宣佈子公司浙江同花順雲軟件有限公司由於直播業務推廣過程中合規管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形被浙江證監局處以暫停新增客戶3個月等處罰。諷刺的是，就在15日白天，同花順還向外界喊話稱「此事件是對幾年前個別員工沒有持證的處罰，目前已經改正」，「不存在非法薦股情況，不存在被立案調查。」

事實上，「嘴硬」的同花順並非第一次收到子公司雲軟件的罰單，這已經是同花順雲軟件公司的「五進宮」。2017年、2018年、2020年、2021年，雲軟件均有監管處罰記錄，涉及「誇大、誤導性宣傳」、「無證投顧」等違規行為。而且，早在2017年雲軟件公司就因存在虛假宣傳以及變相承諾收益等諸多違規行為，被浙江監管局要求整改期間不得新增「薦股軟件」產品和客戶。

這次，雲軟件公司的再再再次「犯案」，也讓浙江監管局的處罰力度加重，暫停銷售期限增加至3個月。

雖然子公司被處罰，但同花順「仍不服氣」，其在公告中大玩「文字遊戲」，表示所謂公司「非法薦股、被立案調查」的傳聞與事實不符。「子公司雲軟件公司具有證券投資諮詢資格，公司及子公司不存在被立案調查的情況」。但據媒體消息透露，同花順的多個投顧交流群已被解散。

另外，同花順還表示上述處罰對公司業績影響不大。2023年，雲軟件公司證券投資諮詢業務營收1.99億元，佔公司的比重只有5.58%。「預計對2024年公司收入和利潤的影響較小。」

投行分析師也給出類似觀點，東吳證券研報指出，本次違規主要涉及接下來三個月（2024年11月18日至2025年2月18日）的雲軟件銷售，考慮收入確認時間延後，預計對2024年業績影響較小；因雲軟件在增值電信業務C端軟件產品收入中佔比較低，目前同花順APP中除雲軟件外，其他產品均未暫停銷售，預計對2025年業績影響有限。

值得關注的是，同花順雲軟件並非同花順旗下唯一「受罰」的子公司，同花順網絡科技公司、同花順基金銷售公司都曾被監管出具警示函。另外，2023年3月28日，同花順的員工持股平台——上海凱士奧信息諮詢中心（有限合夥），因未按照相關規定繳納稅款而受到高額補稅和罰款，後被要求補繳25億元稅款。而同花順自身也非全然「無辜」。2015年，同花順因涉嫌違反證券期貨法律法規，被證監會立案調查，最終被沒收違法所得218萬元，並處以653萬元罰款。

產品方面，2019年7月，同花順開發的「同花順」軟件因個人信息收集使用違規被國家網信辦督促整改；2021年8月25日，同花順開發的「同花順投資賬本」和「同花順股票開戶」軟件同時出現在信息通信管理局發佈的「關於侵害用戶權益行為的APP通報（2021年第9批，總第18批）」名單中。

一系列違法違規事件，引發了市場對同花順內控管理能力的關注。在2024年半年報中，同花順提及「合規」11次，表示「報告期內公司繼續利用新媒體渠道進行品牌推廣，將大數據分析、人工智能等技術深度融合到營銷過程中，實現公司產品及服務的精準推送。通過建立智能營銷平台，智能生成各類營銷素材，提高營銷效率。加強銷售團隊的合規培訓和管理力度，建立完善的合規管理體系和風險控制機制，並定期對銷售團隊進行合規培訓和考核，確保合規展業，切實保護客戶利益」。

然而接二連三的罰單卻揭露了一個殘酷的事實：也許同花順離真正的合規還有很長的一段路要走。（內容來源|知譚商業）