萊茵生物被責令改正，涉實控人違規佔用資金60萬元等四項違規

因存在多項違規行為，「植物提取第一股」萊茵生物被監管機構「點名」。

1月6日，新京報貝殼財經記者獲悉，桂林萊茵生物科技股份有限公司（以下簡稱「萊茵生物」）發佈公告，公司收到中國證券監督管理委員會廣西監管局（以下簡稱「廣西證監局」）下發的《關於對桂林萊茵生物科技股份有限公司採取責令改正措施的決定》《關於對秦本軍、羅華陽、王雪婷採取監管談話措施的決定》。

涉實控人違規佔用資金60萬元等四項違規

據廣西證監局發佈的行政監管措施決定書顯示，根據《上市公司現場檢查規則》，廣西證監局對萊茵生物進行了現場檢查，發現該公司存在實際控制人違規佔用資金60萬元、募集資金使用情況披露不準確、重大事項進程備忘錄製作不規範、定期報告訴訟仲裁事項披露不準確四項問題。

具體來看，2022年1月28日，萊茵生物向監事王雪婷借出60萬元，王雪婷收到上述資金後，隨即轉至萊茵生物實際控制人秦本軍的銀行賬戶，秦本軍在收到款項後，又劃轉給公司關聯方桂林君和投資有限公司40萬元，賸餘20萬元資金通過微信、支付寶等向外劃轉使用。截至目前，相關事項未經審議或披露，相關佔用資金已歸還。

對此，萊茵生物解釋稱，該事於2022年1月發生，2022年9月歸還到位。「因該筆金額相對較小，且佔用時間較短，並未對公司的正常經營活動造成重大不利影響。」

同時，廣西證監局通過檢查發現，2022年9月27日至2023年9月19日，萊茵生物使用閑置募集資金補流金額為5.94億元。但是，該公司2024年4月9日披露的《桂林萊茵生物科技股份有限公司2023年度募集資金存放與實際使用情況專項報告》顯示「截至2023年9月19日，公司已將用於暫時補充流動資金的募集資金52892.6萬元全部歸還至公司募集資金專用賬戶」。廣西證監局指出，萊茵生物披露的相關補流金額不準確。

事件脈絡可以追溯至2022年9月，萊茵生物表示，經公司第六屆董事會第十七次會議和第六屆監事會第十五次會議審議，同意公司使用總額度不超過6億元的閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過12個月，上述額度在決議有效期內可循環使用。

在授權期限內，萊茵生物根據實際業務經營需求，在審批額度範圍內循環使用了閑置募集資金補充流動資金，其中，授權期限內最高使用閑置募集資金補充流動資金5.94億元，在公司運營資金充足的情況下，逐步歸還了部分募集資金。

截至2023年9月18日，即到期歸還日，該公司賸餘尚未歸還的閑置募集資金補充流動資金的金額為52892.6萬元，公司於當日將餘額52892.6萬元全部歸還至募集資金專戶。「該事項系公司工作人員對信息披露的規則理解不準確，導致在臨時公告中未披露最高使用額，而是披露了歸還的餘額，造成臨時公告披露內容出現偏差。」萊茵生物表示。

此外，新京報貝殼財經記者注意到，萊茵生物還存在重大事項進程備忘錄製作不規範、定期報告訴訟仲裁事項披露不準確的違規行為。依據《上市公司信息披露管理辦法》等，廣西證監局決定對萊茵生物採取責令改正的行政監管措施，並記入資本市場誠信檔案。

操縱證券市場、涉及1.2億資金，董事長兼總經理辭職

除了行政監管措施決定書，萊茵生物相關責任人還被採取監管談話措施。

經查，萊茵生物時任董事長兼總經理、實際控制人秦本軍，董事會秘書、副總經理羅華陽是上文提及的違規行為的主要責任人員，監事王雪婷對實際控制人違規佔用資金負有責任。廣西證監局決定對秦本軍、羅華陽、王雪婷採取監管談話的監管措施。

「公司後續將嚴格按照廣西證監局的要求，採取切實有效的措施進行整改」，萊茵生物在公告中指出，「本次行政監管措施不會影響公司正常的生產經營活動。」

官網信息顯示，萊茵生物成立於2000年，是國內植物提取行業的第一家上市公司。財報數據顯示，2024年前三季度，萊茵生物實現營業收入約11.7億元，同比上升31.61%，淨利潤約1.02億元。

去年11月份，在面對投資者「在化妝品領域是否有涉及」的提問時，萊茵生物表示，「公司多個植物提取產品可應用至化妝品領域，並具備為客戶提供全方位配方應用解決方案的能力。」此外，該公司表示，其通過合成生物技術創新開發的左旋β-半乳葡聚糖產品，擁有保濕、抗炎、促創面癒合等功效，「在護膚美容等領域具備廣泛應用的發展潛力。」

值得關注的是，2024年12月5日，萊茵生物發佈公告，公司實際控制人秦本軍收到中國證監會下發的《行政處罰決定書》，因其構成了操縱證券市場的行為，沒收秦本軍違法所得69.09萬餘元，並處以約207.28萬元罰款。同時，秦本軍被採取5年證券市場禁入措施。

新京報貝殼財經記者梳理髮現，此前秦本軍通過他人介紹認識王洋。2021年，秦本軍出資1.2億元認購「大華優選二號」等4只私募基金產品，交予王洋操作和管理。2021年4月14日至11月15日，王洋控制使用「陳麗鳴」等28個證券賬戶，利用資金優勢、持股優勢集中連續交易「萊茵生物」，影響股票交易價格和交易量。

在披露實控人收到行政處罰決定書的同日，萊茵生物還發佈了關於公司董事長、總經理秦本軍辭職的公告——因秦本軍被中國證券監督管理委員會採取5年證券市場職務禁入措施，其向萊茵生物董事會申請辭去公司第六屆董事會董事長、總經理及董事會提名委員會委員職務，辭職後，秦本軍不在公司擔任任何職務。

新京報貝殼財經記者 李錚

編輯 張曉翀

校對 楊利