違規「隱蔽」入股擬上市公司，兩名保薦代表人被罰190萬

兩名保代因違規入股被罰。

5月20日晚，江西證監局發佈行政處罰決定書，對蘇華峰、史哲元兩名證券從業人員違規買賣證券行為作出行政處罰。兩人合計被罰款190萬元。

經查明，2022年1月，蘇華峰與名義持有人達成一致，名義持有人通過委託持股方式向蘇華峰轉讓某擬上市公司部分股份。當月，蘇華峰股權款轉賬至名義持有人指定銀行賬戶。2025年9月，名義持有人等額返還股權款。

同樣是在2022年1月，史哲元與名義持有人達成一致，名義持有人通過委託持股方式向史哲元轉讓某擬上市公司部分股份。2022年2月，史哲元股權款轉賬至名義持有人指定銀行賬戶。2025年9月，名義持有人等額返還股權款。

江西證監局認定，蘇華峰、史哲元的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款「證券從業人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券」的規定，構成第一百八十七條所述違法行為。

根據違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百八十七條的規定，江西證監局決定：對蘇華峰處以90萬元罰款；對史哲元處以100萬元罰款。

記者梳理公開信息發現，蘇華峰、史哲元二人疑似為西岸證券股份有限公司（下稱「西岸證券」，002673）保薦代表人。不過，目前中國證券業協會已無法通過二人姓名及執業機構「西岸證券」查詢到相關從業信息。西岸證券官網也未查詢到名為「蘇華峰」「史哲元」的人員信息。

據江西證監局行政處罰決定書，蘇華峰出生於1974年3月，史哲元出生於1974年6月。

公開資料顯示，西岸證券是北京信安世紀科技股份有限公司（688201.SH，下稱「信安世紀」）2021年科創板IPO的保薦機構。

據西岸證券出具的《首次公開發行股票並在科創板上市之發行保薦書》，西岸證券指定蘇華峰、史哲元擔任該項目的保薦代表人，二人從業證書編號分別為S0800718010001和S0800717050001。

信安世紀2023年12月發佈的《關於更換持續督導保薦代表人的公告》進一步確認：「西岸證券作為公司首次公開發行股票並上市項目的保薦機構，指定蘇華峰、史哲元擔任保薦代表人，履行持續督導職責期限至2024年12月31日。」

上述兩份公開文件所載姓名、執業身份與罰單當事人信息吻合，但不排除同名同姓的可能。

值得關注的是，西岸證券近期剛剛被監管「點名」。

2026年3月30日，因違反反洗錢管理規定，中國人民銀行陝西省分行對西岸證券給予警告，並處46萬元罰款。

更早的2023年9月，中國證監會因西岸證券存在部分項目質控、內核意見跟蹤落實不到位，對投行業務人員考核體系不合理，內部問責不到位等問題，對其採取責令改正的行政監督管理措施，並要求公司對相關責任人員進行內部問責並向陝西證監局提交書面報告。

官網資料顯示，西岸證券成立於2001年1月，註冊地陝西西安，註冊資本44.69億元，實際控制人為陝西投資集團有限公司。2012年5月3日，公司在深圳證券交易所上市，是全國第19家上市的證券公司。

目前，西岸證券在全國設有100餘家證券營業部和經紀業務分公司，並下設西岸期貨、西岸優勢資本投資、西岸證券投資（西安）3家全資子公司，公司控股西岸利得基金管理有限公司。

業績方面，西岸證券2025年年報顯示，公司全年實現營業收入59.85億元，同比下降10.84%；實現歸屬於上市公司股東的淨利潤17.54億元，同比增長24.97%。對於去年公司營收的下滑，公司在2025年年報中表示，營收下滑主要系大宗商品貿易業務收入及成本同比減少。

進入2026年，西岸證券一季度增收不增利。據西岸證券4月23日晚間披露的一季報顯示，公司一季度營業總收入14.24億元，同比增長17.11%；歸母淨利潤2.84億元，同比下降2.25%。

截至5月21日收盤，西岸證券收報6.84元/股，跌0.73%。