東莞證券高管再生變！兩週前總裁剛離任

東莞證券本月內再現高管人事變動。

5月20日晚，東莞證券宣佈，任命羅貽芬為財務總監、董事會秘書，任命羅張亦超為總裁助理；此外，因工作調整，郭小筠不再擔任合規總監、首席法務官；郜澤民不再擔任副總裁，以及不再代為履行財務總監、董事會秘書職責。

而在5月初，東莞證券總裁也曾出現人事調整。在頻繁的人事變動背後，東莞證券還面臨著IPO停滯、業績下滑、股權轉讓等問題。

高管頻繁變動，2023年營收淨利潤雙降

從從業經歷上看，本次新上任的兩位高管均來自東莞證券內部，曾分別負責東莞證券投資銀行業務、債務融資。

其中，羅貽芬曾在東莞證券受託資管部、中投證券（現中金財富）稽核監察部任職，曆任東莞證券內審合規部副總經理、稽核審計部副總經理、場外市場業務部（原資本市場創新業務部）總經理、投資銀行部副總經理兼投行業務九部總經理等職務。

張亦超曾任上海新世紀資信評估投資服務有限公司評級分析師、興業證券股份有限公司固定收益事業總部副總經理，加入東莞證券後曾任債務融資總部總經理。

而本次卸任的郭小筠、郜澤民年齡分別為55歲、60歲。

根據招股書披露，郭小筠，1969年6月出生，曆任東莞證券總裁助理，合規與風險管理部總經理，合規法務部總經理，首席風控官，首席法務官，法律事務部負責人、總經理，東證宏德董事長；離任前為東莞證券合規總監，兼首席法務官。

郜澤民，1964年8月出生，曆任國信證券投資銀行總部總經理助理、副總經理、總經理，總裁助理。離任前為東莞證券副總裁。

5月8日，東莞證券也曾宣佈過高管變動情況。東莞證券公告稱，總裁潘海標因工作調動原因離任，由黨委書記、董事長陳照星代為履行總裁職務，該代行自董事會審議通過起生效，至董事會聘任新的總裁之日止。

年報顯示，東莞證券2023年實現營收21.55億元，同比下降6.26%；2023年公司實現淨利潤6.35億元，同比下降19.70%。其中，證券經紀業務收入11.86億元，同比下降7.38% ；證券自營業務收入2.95億元，同比增長3.91%；投資銀行業務收入1.98億元，同比下降24.98%。

IPO進程一波三折，大股東擬轉讓股權

在高管頻繁變動的背後，東莞證券IPO進程也一波三折。

2015年6月，東莞證券正式向證監會遞交了正選上市申請材料，並獲得了受理。2016年12月，針對首次公開發行股票的反饋意見，東莞證券進行了詳盡的回覆。

2017年1月，東莞證券招股書更新，卻因受錦龍股份原董事長楊誌茂「因行賄而被起訴」的事件影響，IPO進程停滯。2022年2月，東莞證券正選過會，但遲遲未拿到上市批文。2023年全面註冊製落地，東莞證券IPO平移獲受理，今年3月31日，因財務資料已過有效期，東莞證券在深交所主板上市審核狀態顯示為「中止」。

工商資料顯示，東莞證券由廣東錦龍發展股份有限公司（簡稱錦龍股份）持股40%，東莞發展控股股份有限公司、東莞金融控股集團有限公司分別持股20%，東莞金控資本投資有限公司持股15.4%，東莞市新世紀科教拓展有限公司持股4.6%。

作為東莞證券的大股東，錦龍股份卻多次宣佈轉讓所持股份。2023年11月3日，錦龍股份發佈公告稱，為降低公司的負債率，優化財務結構，改善公司的現金流和經營狀況，公司擬轉讓東莞證券3億股股份（佔總股本的20%）。一個月後，2023年12月2日，錦龍股份再次發佈公告稱，擬調增轉讓東莞證券股份的股數，最多為6億股（佔總股本的40%）。

今年3月，錦龍股份公告稱，公司與東莞金控資本投資有限公司就有意收購錦龍股份持有的東莞證券3億股股份（佔總股本的20%）事宜達成了初步意向，並簽訂了無約束力的交易備忘錄。此後，雙方將就標的股份交易相關事項繼續展開談判協商。

4月29日，錦龍股份在公告中表示，截至目前，公司仍須就標的股份交易相關事項繼續與意向受讓方進行談判協商，相關的盡職調查、審計、評估工作尚未完成。

新京報貝殼財經記者 徐雨婷 編輯 陳莉 校對 柳寶慶