華西證券：收到江蘇監管局行政監管措施事先告知書 暫停保薦業務資格6個月

4月12日晚間，華西證券股份有限公司公告，4月11日，公司收到江蘇證監局關於對華西證券股份有限公司採取暫停保薦業務資格監管措施事先告知書》。相關內容如下：

根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第170號，2020年6月12日生效）的有關規定，我局擬對你公司採取暫停保薦業務資格6個月的監管措施。現將我局擬作出上述監管措施所依據的事實、理由和依據，以及你公司所享有的有關權利予以告知。

經查，你公司涉嫌在金通靈科技集團股份有限公司2019年非公開發行股票保薦項目的執業過程中存在以下違規行為：盡職調查工作涉嫌未勤勉盡責，向特定對象發行股票上市保薦書存在不實記載；持續督導階段出具的相關報告涉嫌存在不實記載；持續督導現場檢查工作涉嫌執行不到位。根據相關規定，我局擬對你公司採取暫停保薦業務資格6個月的監管措施。