國信證券一個月內再收警示函，涉及奧普特上市保薦違規

5月6日，廣東證監局發佈公告，關於對國信證券（002736.SZ）採取出具警示函措施的決定。

經查，國信證券作為廣東奧普特科技股份有限公司首發上市保薦機構，在持續督導過程中存在以下違規情形：

一是未及時督促奧普特履行募投計劃變更審議及披露程序。國信證券在持續督導期間，未能勤勉盡責，未及時發現奧普特存在超募投計劃發放員工薪酬的情況，也未按要求督促奧普特履行審議和披露程序。

二是未糾正奧普特使用其他募集專戶發放薪酬問題。國信證券未能持續關注奧普特募集資金的存儲使用情況，未及時發現奧普特使用營銷中心募投資金向其他項目支付員工薪酬的問題，在發現該問題後也未要求奧普特及時整改。

基於以上問題，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》，廣東證監局決定對國信證券採取出具警示函的行政監管措施。

據瞭解，這是國信證券近一個月內收到的第二份警示函。此前，4月19日，國信證券收到了深圳證監局下發的關於對國信證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定。

經查，深圳證監局發現國信證券合規內控存在以下問題：

一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、個別標的盡職調查不充分、在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失；

二是紓困產品管理不足，部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例；

三是私募子公司管理不到位，個別產品未經備案開展業務、個別基金部分投資款被合作方挪用；

四是存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利、為未備案的私募產品提供外包服務、信息隔離牆制度執行不到位等問題。

截至收盤，國信證券股價為9.04元/股，當日漲幅為0.56%，總市值為869億元。業績方面，國信證券2024年一季報實現營業收入33.62億元，同比下降19.24%；實現歸母淨利潤12.29億元，同比下降30.51%。

（文章來源：21世紀經濟報導）