監管放大招！開年以來超1500傢俬募被註銷，已達上年7成

監管風暴刮至2023年。春節前夕，中基協一連披露了1449條私募註銷的公示信息。

新京報貝殼財經記者梳理看到，2023年1個月時間，已有超1500傢俬募基金公司被協會註銷，註銷數量達到上年全年的72%。

一個月千餘私募被註銷

早在1月20日，中基協官網披露了1449條私募註銷的公示信息。拉長時間來看，2023年以來，已有1559傢俬募基金被註銷。其中，協會註銷、主動註銷的私募基金分別有1495家和63家，1家依公告註銷。

貝殼財經記者瞭解到，開年以來中基協不斷清理風險機構，且力度不斷加大。

據中基協最新發佈的《2022年私募基金登記備案綜述》顯示，2022年對803傢俬募管理人開展自律檢查，註銷私募管理人2217家，其中，主動註銷管理人數量為上年同期的2.2倍。

中基協認為，「出大於進」的結構調整趨勢進一步鞏固。同時，2022年對48家機構、78名基金從業人員作出紀律處分，分層分類處置初見成效。

值得注意的是，開年以來中基協註銷私募基金的數量已經達到上年全年的7成。

排排網財富研究部副總監劉有華在接受新京報貝殼財經記者採訪時表示，自從私募納入監管以來，監管力度整體呈現出日漸趨嚴的態勢，這有助於推動私募行業高質量發展，強監管一方面會倒逼私募提升自身實力，另一方面也會加快淘汰「偽私募」。

監管力度加碼，多家私募基金吃罰單

進入2023年，中基協已開出十餘份紀律處分決定書。重慶順勢創行、西藏穀雨、基岩資本等多傢俬募被取消會員資格，並撤銷其管理人登記。

從處罰原因來看，各家不盡相同。其中，重慶順勢創行主要存在三大違規行為，一是違反專業化經營要求，其作為私募基金管理人，為其他主體的借款合作提供居間服務，構成從事非私募基金管理業務的情形；二是高管違規兼職；三是不配合協會自律檢查。西藏穀雨則存在違規行為包括承諾本金不受損失、公司經營管理失控。

基岩資本因違規向投資者承諾收益、挪用5.6億人民幣和0.27億港元基金財產等違規行為被罰，同時，其總經理被取消基金從業資格。

值得注意的是，上海榮石因公司基金經理丁鵬發表不當言論，且未積極有效整改並消除不良影響，以及未積極配合協會自律檢查等違規行為被處罰。

琅琨投資因其公司法定代表人在微信朋友圈宣傳預期收益率且公司沒有全職合規風控負責人等違規行為受到處分。中基協決定對琅琨投資進行公開譴責，要求其限期改正，並暫停受理其私募基金產品備案六個月。

此外，江西、北京、江蘇等多地證監局開年以來也發佈了關於私募的罰單。江蘇證監局深入私募公司現場進行檢查，在對睿穀私募基金的現場檢查中，發現其存在一系列違規行為，包括未能妥善保管部分投資者的管理資料，未對管理的私募基金進行風險評級，以及基金合約有關信息披露條款存在瑕疵等。

2022年12月30日，中基協就新修訂的《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引公開向社會徵求意見。彼時，不少業內人士認為，私募監管力度進一步加強。

「總體而言，強監管有助於保護私募投資者利益，同時也會提升私募行業的認可度，讓私募行業得到更快和更高質量的發展。」劉有華認為，私募行業強監管的態勢會得以延續，而且會不斷完善，因此未來的監管會朝著更加全面、效果更突出的方面發展。

新京報貝殼財經記者 胡萌 編輯 王進雨 校對 劉軍