5家理財公司合計被罰2900萬:招銀理財被罰850萬,信銀理財被罰750萬
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5家銀行理財公司領金融監管總局大額罰單。
國家金融監督管理總局近日披露的罰單顯示,建信理財有限責任公司、中銀理財有限責任公司、信銀理財有限責任公司、招銀理財有限責任公司、平安理財有限責任公司分別領到金融監管總局罰單,5家理財公司合計被罰2900萬元。
此外,招商銀行也因理財業務存在未能有效穿透識別底層資產、信息披露不規範等違法違規行為,被罰款350萬元。
分別來看,建信理財有限責任公司理財業務存在未能有效穿透識別底層資產、信息披露不規範等違法違規行為,被罰款400萬元。建信理財是中國建設銀行全資子公司。
中銀理財有限責任公司理財業務存在未能有效穿透識別底層資產、非標底層資產到期日晚於封閉式理財產品到期日等違法違規行為,被罰款250萬元。中銀理財是中國銀行全資子公司。
信銀理財有限責任公司理財業務存在信息披露不規範、理財業務投後管理勤勉盡職義務履行不到位、單只公募理財產品持有單只債券超過淨資產的10%、未以公允價值計量相關理財產品投資的金融資產等違法違規行為,被罰款750萬元。信銀理財是中信銀行全資子公司。
招銀理財有限責任公司理財業務存在未能有效穿透識別底層資產、信息披露不規範等違法違規行為,被罰款850萬元。招銀理財為招商銀行控股子公司,後者持股90%。此外,摩根資產管理JPMorgan Asset Management持股10%。
平安理財有限責任公司理財業務存在未能有效穿透識別底層資產、信息披露不規範、非標底層資產到期日晚於封閉式理財產品到期日等違法違規行為,被罰款650萬元。平安理財則是平安銀行全資子公司。