再收警示函，「券商伊古達拿」中信證券兩個月來連收罰單

「券商伊古達拿」中信證券又因執業質量收警示函。

5月10日，因在廣東泉為科技股份有限公司IPO持續督導過程中存在違規，廣東證監局對中信證券及保薦代表人淩鵬、浦瑞航出具警示函；而在4月30日，因在保薦方大智源IPO過程中存在違規行為，深交所曾對中信證券下發監管函。

另因在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規，中信證券及其全資孫公司中信中證資本於3月13日被中國證監會立案。對此，中信證券曾表示，公司和中信中證資本將積極配合中國證監會相關工作，嚴格履行信息披露義務。

一邊罰單不斷，另一邊，中信證券今年一季度營收、歸母淨利潤延續下滑態勢，分別同比下降了10.38%、8.47%。

監管函後又收警示函，立案調查被罰超2000萬

僅僅10天，中信證券收到監管函後又收警示函。

5月10日，廣東證監局發佈關於對中信證券、淩鵬、浦瑞航採取出具警示函措施的決定，經查，中信證券作為廣東泉為科技股份有限公司（原廣東國立科技股份有限公司）首次公開發行股票持續督導機構，在持續督導履職過程中存在關聯關係核查不充分；業務真實性核查不充分；未關注到運輸合約與船艙計量報告對應的船運公司存在明顯差異等違規行為。

廣東證監局稱，中信證券的上述行為違反了相關規定，淩鵬、浦瑞航作為保薦代表人對上述違規行為負有主要責任。

圖片來源：行政監管措施決定書截圖

10天前，4月30日，深交所才對中信證券下發了監管函，問題同樣出在IPO保薦業務上。監管函顯示，經查，中信證券在擔任方大智源科技股份有限公司（以下簡稱方大智源）IPO項目保薦人過程中，對方大智源全資子公司與方大集團存在關聯交易的相關情況未及時披露；在盡職調查過程中，未對關聯交易情況充分核查，導致招股說明書遺漏披露相關信息；在深交所問詢後仍未審慎核查，發表的核查意見不準確。

深交所稱，鑒於上述違規事實和情節，依據相關規定，本所決定對中信證券股份有限公司採取書面警示的自律監管措施。中信證券應當引以為戒，採取切實措施進行整改，對照相關問題進行內部追責。

圖片來源：深交所官網截圖

除此之外，因在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規，2024年3月13日，中國證監會對中信證券及其全資孫公司中信中證資本進行立案。中信證券也因此被合計沒收違法所得191.07萬元，並被處以2325萬元罰款。

4月30日晚，中信證券在公告中回應稱，公司將嚴格按照法律法規要求履行信息披露義務，目前公司的經營情況正常。

「券商伊古達拿」營收、淨利潤連續兩年下滑

2023年，在總資產超過5000億元規模的10家頭部券商中，中信證券以超600億元營收規模位居榜首。其中，僅中信證券、華泰證券的歸母淨利潤超過100億元。

10家頭部券商中半數營收淨利雙降。

中信證券也不例外，中信證券2023年營收同比下降7.74%至600.68億元；歸母淨利潤同比下降7.49%至197.21億元。結合2022年年報，這也意味著其營收淨利已連續兩年下滑。

2023年年報顯示，中信證券證券投資業務、經紀業務、資產管理業務收入佔比數別為33%、25%、18%，而除了證券投資業務收入同比增長22.97%至193.95億元，其餘業務收入均出現不同程度下滑。其中，經紀業務營收同比下降7.81%至152.01億元，資產管理業務收入同比下降10.99%至108.46億元，證券承銷業務收入同比下降26.61%至62.46億元。