中金公司被責令改正 因違規提供通道服務等問題

中新財經5月10日電(中新財經 宮宏宇)10日，中國證監會北京監管局發佈多份行政監管措施決定書，其中三份與頭部券商中金公司有關。

經查，中金公司在開展資產管理業務時存在因操作風險造成流動性缺口、違規提供通道服務、同日反向交易未列明決策依據、產品賬戶間互相發生交易等問題，中國證監會北京監管局決定對中金公司採取責令改正的監督管理措施。

同時，中國證監會北京監管局要求中金公司應高度重視，採取有效措施積極整改，強化合規風險管控，提升資管業務合規運作水平。

同日，因中金公司資產管理業務存在違規提供通道服務的問題，中金公司時任分管業務高管徐翌成及投資經理於劍被中國證監會北京監管局出具警示函。

中新財經注意到，這是中金公司時隔兩週再度領到中國證監會北京監管局行政監管措施決定書。

4月26日，中金公司因合規管理存在以下問題：一是聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務；二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為，公司對員工行為監測監控不到位。中國證監會北京監管局決定對中金公司採取出具警示函的行政監管措施。

中國證監會北京監管局督促中金公司應引以為戒，認真查找和整改問題，加強對從業人員行為管理，切實提升合規管理水平，杜絕此類問題再次發生。

財報顯示，今年一季度，中金公司實現營業收入38.74億元，同比下降37.61%；歸母淨利潤12.39億元，同比下降45.13%。2023年度，中金公司實現營業收入229.90億元，同比下降11.87%；歸母淨利潤61.56億元，同比下降18.97%。

截至5月10日收盤，中金公司股價收報34.21元，總市值1651億元，年內累計跌幅10.09%。(完)【編輯:房家梁】