被暫停保薦資格、保代業務禁入，華西證券涉金通靈定增違規吃罰單

華西證券被江蘇證監局採取暫停保薦業務資格6個月的監管措施。

4月12日，華西證券發佈公告顯示，公司收到江蘇證監局《關於對華西證券股份有限公司採取暫停保薦業務資格監管措施事先告知書》（以下簡稱《告知書》）。《告知書》顯示，經查，華西證券涉嫌在金通靈2019年非公開發行股票保薦項目的執業過程中存在違規。

華西證券違規行為包括盡職調查工作涉嫌未勤勉盡責，向特定對象發行股票上市保薦書存在不實記載；持續督導階段出具的相關報告涉嫌存在不實記載；持續督導現場檢查工作涉嫌執行不到位。

華西證券稱，該事件對公司 2024 年及以後年份經營產生的影響存在不確定性。截至4月12日收盤，華西證券報收7.09元/股，跌1.94%，總市值186.11億。

涉及上市公司金通靈，曾財務造假長達六年

華西證券被監管的背後涉及A股上市公司金通靈，而後者曾因財務造假遭罰款。

江蘇證監局去年12月發佈的行政處罰決定書顯示，2017年至2022年，金通靈虛增或虛減利潤總額分別佔公司各年度披露利潤總額(絕對值)的103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%，導致公司相應年度的年度報告存在虛假記載。

金通靈及其全資子公司在2017-2022年通過多種手段虛增、虛減公司營業收入和利潤總額，致使相應年度的年度報告存在虛假記載。金通靈因此被處以150萬元罰款。

財務造假期間，2019年底，金通靈公佈了非公開發行股票預案，擬募集資金不超過8億元，其中，2億元用於補充流動資金，6億元用於償還銀行借款。華西證券擔任該項目的保薦機構。

2020年7月，金通靈發佈《2019年非公開發行股票之發行保薦書》顯示，保薦機構經充分盡職調查、審慎核查，認為金通靈2019年非公開發行股票履行了法律規定的決策程序，符合法律、法規及相關規定。華西證券同意作為發行人2019年非公開發行股票的保薦機構，並承擔保薦機構的相應責任。

相關負責人被採取監管措施，證券保薦業務收入下降

4月12日，華西證券還收到江蘇證監局《關於對劉靜芳、張然採取認定為不適當人選監管措施的事先告知書》《關於對鄭義、陳慶齡採取出具警示函監管措施的決定》。

上述文件顯示，江蘇證監局擬對金通靈2019年非公開發行股票保薦項目保薦代表人劉靜芳、張然採取認定為不適當人選的監管措施，自監管措施決定作出之日起2年內不得擔任證券公司證券發行上市保薦業務相關職務或者實際履行上述職務；決定對金通靈2019年非公開發行股票保薦項目持續督導保薦代表人鄭義、陳慶齡採取出具警示函的監督管理措施。

華西證券表示，公司將深刻汲取教訓、認真反思、加強管理，健全和完善投資銀行業務內控機制，持續提升投資銀行業務質量。公司將深入貫徹落實嚴把發行上市準入關、提高上市公司質量、建設一流投資銀行等要求，切實履行好資本市場「看門人」的責任，不斷提高服務實體經濟的能力。

公告顯示，據初步統計，華西證券2023年與保薦業務資格相關的業務收入約為0.35億元，準確數據以後續公告的公司年度報告為準。

從業績上看，2020-2022年，華西證券歸屬淨利潤逐年下降，分別為19億元、16.32億元、4.22億元；證券保薦業務收入分別為2504.72萬元、2228.3萬元、1324.34萬元。

2023年前三季度，華西證券實現營收約25.89億元，同比增加2.07%；歸母淨利潤約3.73億元，同比增加3.79%。

新京報貝殼財經記者 徐雨婷

編輯 覃澈

校對 付春愔