九泰基金2023年接兩張監管罰單 利用基金財產為他人牟取利益被重罰

基金2023年年報披露完畢，過去一年基金公司受到監管處罰的情況曝光。九泰基金接兩張監管罰單，2月13日，處罰原因九泰基金通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產為基金份額持有人以外的人牟取利益，證監會要求管理人責令改正，並處罰款；時任董事長及有關高級管理人員被處以警告、暫停基金從業資格、並處罰款。

4月7日又因固有資金持有高流動性資產比例未達標、基金持有流動性資產比例未達標、交易內控管理相關制度未有效執行等原因，被北京證監局責令整改，相關高級管理人員也被出具警示函。

九泰基金接兩張監管罰單 利用基金財產為他人牟取利益被重罰

九泰基金披露的基金年報顯示，2023年2月13日，監管層發現九泰基金通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產為基金份額持有人以外的人牟取利益，因此，證監會要求管理人責令改正，並處罰款；時任董事長及有關高級管理人員被處以警告、暫停基金從業資格、並處罰款。

九泰基金錶示，公司誠懇接受監管處罰並高度重視，在監管部門的指導下， 做好風險化解工作，與股東進行全面業務及風險隔離，公司主動與監管部門溝通，充分保障基金持有人利益，對各項問題進行了全面整改，並將整改落實情況報送監管機構。公司將持續提高規範公司運作水平，嚴格遵守相關法律規定，切實維護廣大投資者利益。該事件相關責任人員均已離任。

2023年4月7日，九泰基金又因固有資金持有高流動性資產比例未達標、基金持有流動性資產比例未達標、交易內控管理相關制度未有效執行等原因，被北京證監局責令整改，相關高級管理人員也被出具警示函。

對此，九泰基金回應稱，公司高度重視，對相關問題進行了全面整改，已將整改落實情況報送監管機構。

九泰基金資產規模不足15億元

wind數據顯示，九泰基金成立於2014-07-03，股東為昆吾九鼎投資管理有限公司、同創九鼎投資管理集團股份有限公司、拉薩昆吾九鼎產業投資管理有限公司、九州證券股份有限公司，持股比例分別為26.00%、25.00%、25.00%、24.00%。截止2023年末，基金公司資產規模為14.5億元，較去年同期規模縮減41%。

公司主要成員：